作者 | 辛夷

來源 | FN商業(yè)（ID：FN-24H）

“如果說軟件是這一經濟大變革的開啟者的話，那么今天吞噬世界的就是平臺。平臺主導了互聯(lián)網和我們的經濟?！眮啔v克斯·莫塞德與尼古拉斯·L.約翰遜在他們合著的《平臺壟斷：主導21世紀經濟的力量》中如此斷言。

不難看到，互聯(lián)網、移動互聯(lián)網時代下的新經濟巨頭一度在“創(chuàng)新”的光環(huán)下，承載著人們對進步與財富的樂觀主義想象；直到他們學會利用技術疊加資本的指數級增長殺器，逐漸扭曲公平機制甚至逾越市場規(guī)則。此時，互聯(lián)網順民們才如夢方醒——曾經舊制度的屠龍者們終于不可避免的成長為惡龍。

“有形的手”開始發(fā)揮作用。

今年4月，市場監(jiān)管總局公布阿里巴巴反壟斷調查，合計處罰金182.28億；7月，剛登陸美股市場不久的滴滴出行，因嚴重違法違規(guī)收集個人信息問題被國家網信辦處罰下架；9月，浙江監(jiān)管局對公牛集團開出3億元反壟斷罰單；10月，美團因實施“二選一”壟斷行為，被市場監(jiān)管總局處罰34.42億元......

強監(jiān)管敲碎了操控者們贏家通吃的貪婪，而政企磨合的裂隙中往往也能生長出新的機遇。

今年7月，螞蟻集團對其管理團隊作出新調整，相比招股書披露過18名高級管理人員，首席合規(guī)官李臣和負責大安全事業(yè)群的副總裁趙聞飆兩張“新面孔”，補充到阿里系的高管陣列。

無獨有偶，阿里系的老對手京東集團，也做出了讓首席合規(guī)官李婭云接替陳生強擔任京東數科CEO的決定。

至此，“首席合規(guī)官”這一相對陌生的職業(yè)走到臺前，其背后的合規(guī)管理、社會責任、安全發(fā)展職責等內容也重新引起了新經濟世界的關注。

01 高質量發(fā)展下的合規(guī)“風口”

合規(guī)管理開始進入國人視野肇始于2018年。當年11月，國務院國資委首先印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引》，強化對央企的合規(guī)管理。隨后，各行業(yè)與合規(guī)相關的監(jiān)管文件紛紛出臺，其中就包括對私募行業(yè)影響頗深的《資管新規(guī)》。

曾在創(chuàng)投、管理咨詢領域深耕，如今投身合規(guī)管理領域的規(guī)格科技CEO陳能杰分析稱，中國以前的企業(yè)普遍不重視合規(guī)，是因為大家過去的幾十年都處在一個野蠻生長的過程，私募基金只是其中的一個縮影。“我們看到了私募基金整改的歷程，我發(fā)現還有更大的行業(yè)都在盯合規(guī)。這是因為中國整個的發(fā)展和治理思路變了”。

陳能杰提到的思路轉變，是中國經濟從高速增長階段向高質量發(fā)展階段的轉變。而企業(yè)界乃至國家對合規(guī)管理的重視，也根植于這樣的轉變。

2017年，中國共產黨第十九次全國代表大會首次提出“高質量發(fā)展”的新表述。黨的十九大報告中提出的“建立健全綠色低碳循環(huán)發(fā)展的經濟體系”為新時代下高質量發(fā)展指明了方向。

2021年，恰逢“兩個一百年”奮斗目標歷史交匯之時。值此特殊時刻，黨中央領導人相繼強調高質量發(fā)展，意義重大。

關于高質量發(fā)展的應有之義，陳能杰基于對行業(yè)的觀察與實踐提出了自己的解讀?！皬膬炔縼碚f，高質量發(fā)展是從以前比較粗放的、追求速度和規(guī)模的思路，開始向追求高質量發(fā)展、追求效率和公平兼顧轉變。從外部來說，中國企業(yè)走出去的步伐加速，這個時候需要企業(yè)和國外的合規(guī)體系接軌，然而我們目前在合規(guī)方面出現了大量問題，這些問題在上市公司當中都在暴露出來?！?

未來，中國企業(yè)不再像以前那樣扮演跟隨者的角色，而是化身為引領者的時候，國家對企業(yè)的要求以及企業(yè)對自身的要求都會提升，這便是合規(guī)管理被重點關注的時代背景。事實上，面向各領域的一系列合規(guī)管理已陸續(xù)被提上日程。

2021年9月1日，《中華人民共和國數據安全法》正式施行。該部法律聚焦數據安全領域的突出問題，確立了一系列數據安全的基本制度，體現了總體國家安全觀的立法目標。

2021年11月1日，國務院國資委發(fā)布了《關于進一步深化法治央企的意見》的通知。該文件不僅對中央企業(yè)法治建設提出了要求，同時還對中央企業(yè)深入推進合規(guī)管理體系建設提出了明確的目標

2021年12月3日，國務院國資委召開中央企業(yè)“合規(guī)管理強化年”工作部署會，明確提出要全面推動中央企業(yè)合規(guī)管理工作再上新臺階......

陳能杰指出，近來整個監(jiān)管環(huán)境的變化導致監(jiān)管政策頻出，對合規(guī)的關注和變化也會相伴而生。合規(guī)變化之后又進一步加大了行業(yè)對合規(guī)的需求以及企業(yè)對合規(guī)的投入。

不止如此，目前在很多新興領域，特別是在以數據安全、信息保護為代表的新經濟領域中，出現了諸多交叉監(jiān)管的情況，其中又會出現一些合規(guī)行業(yè)的市場空白。

除去國內企業(yè)界在不斷加注，合規(guī)管理同樣也得到了國際市場的行業(yè)共識。其中， Facebook 和Twitter新設首席合規(guī)官的崗位，可視作是這一趨勢的風向標。

“我們跟美國在合規(guī)行業(yè)的發(fā)展存在時間差”，陳能杰直言?！半m然我們已經開始逐步引領行業(yè)，但我們在基礎設施部分依然和國外有一定差距。這個時差也正好是我們去判斷行業(yè)timing（時機）的一個契機?！?

當富有競爭力的企業(yè)成為高質量發(fā)展的微觀基礎，原來的游戲規(guī)則已經無法讓公司樹立一個實力過硬的產業(yè)結構，并在愈發(fā)波譎云詭的競爭環(huán)境中行穩(wěn)致遠。

“經濟換擋的大周期至少要持續(xù)30年時間，我們要對中長期的發(fā)展有清晰的認識”，陳能杰指出。

當下的中國企業(yè)已經正式步入大合規(guī)時代。

02 合規(guī)荒原上的行業(yè)機遇

任何行業(yè)的快速發(fā)展都需要大規(guī)模的人才補給。

遙想2001年，中國正式簽署了WTO協(xié)議，中國企業(yè)亟需接入國際市場規(guī)則，與世界企業(yè)同臺競爭。彼時，國家為了增強企業(yè)在市場中的競爭力、提高被國際市場的接受度而大力推動企業(yè)法治建設?；诖耍髽I(yè)法務團隊應勢而興。

如今，合規(guī)時代對企業(yè)的治理能力提出了進一步的要求，然而如同每個新規(guī)則誕生初期那樣，市場不可避免要經歷一段從0到1的探究歷程。

據陳能杰觀察，目前市場整體對合規(guī)業(yè)務缺乏認知，不只是企業(yè)方，大部分的投資機構對合規(guī)領域也相對陌生，主流機構尚未覆蓋合規(guī)賽道。

而部分已經有認知的企業(yè)，目前在合規(guī)環(huán)節(jié)的動作也僅限于設立合規(guī)官職位；還有相當多的企業(yè)仍然傾向于依靠法務和風控團隊來解決具體合規(guī)問題。但無論哪一種，都與真正意義上的合規(guī)管理建設相去甚遠。

陳能杰認為，法務體系更類似于診所和醫(yī)院，在問題出現后才介入解決具體問題；風控部門則更多基于業(yè)務口線，在對外生意往來的過程當中充當風險把控。

而相比于法務和風控，合規(guī)官更像是企業(yè)前置的“健康管理專家”，通過梳理業(yè)務來發(fā)現問題，并提前形成預防機制。

從具體內容而言，合規(guī)主要包含通用型合規(guī)和垂直行業(yè)的合規(guī)。前者諸如企業(yè)的稅務、知識產權、商標、勞務合規(guī)等，后者則指向金融監(jiān)管、數字信息安全監(jiān)管等細分領域；從能力屬性來看，合規(guī)團隊需要熟悉國內外的政策邏輯，并具有公共政策分析能力。既能對行業(yè)的發(fā)展趨勢有一定的敏感性和前瞻性，又擁有較強的國際視野；從與法務、風控的競合關系來看，合規(guī)則應該站在二者的上層，擔任企業(yè)的整體把關人。

基于對合規(guī)管理發(fā)展窗口的樂觀預期，以律所和教培機構為代表的主體開始切入合規(guī)官培訓領域分羹。但囿于其各自的模式慣性和固有基因，當前此類服務機構與合規(guī)業(yè)務的整體匹配度并不高。

以律所為例，合伙機制是限制其開展大合規(guī)業(yè)務的最大阻力。“律所的領域條線劃分得比較明確，各條線只解決其內部單一條線的問題，這是一個‘拿著錘子看什么都是釘子’的概念。但是我們的企業(yè)是交叉且綜合的，合規(guī)需要將其全面打通，但律師卻很難深入到企業(yè)經營的各個環(huán)節(jié)當中”，陳能杰分析稱。

而對于一些教培機構來說，開辟合規(guī)官培訓業(yè)務支線固然具備一定經驗優(yōu)勢，但目前大部分機構只做短期教培，收割流量，無法形成口碑積累，久而久之也將被合規(guī)市場擠出。

逃不開的還有底層的競爭籌碼——數字化。現有的律所和教培機構本質上還是“勞動密集型產業(yè)”，販賣人力的模式導致了其無法找到指數級增長的業(yè)務途徑。

依照陳能杰的預判，未來合規(guī)部門或將同財務、營銷一樣，成為嵌套在每個公司內部，與各環(huán)節(jié)、各部門深度鏈接的必備職能部門?！懊總€CEO 以及每個高管都應該對合規(guī)有了解，就像對營銷的了解程度一樣。這樣才能創(chuàng)造社會價值，促進企業(yè)高質量健康發(fā)展?！?

然而迄今為止，能輸出成熟理念和服務，并擁有人才搭建和數字化工具生產能力的合規(guī)服務機構鳳毛麟角。

在合規(guī)這片行業(yè)空地上，亟待涌現真正專業(yè)且具備規(guī)?；l(fā)展?jié)撃艿钠髽I(yè)守護者。

03 合規(guī)行業(yè)的三個驅動力

時勢造人。

在致力于支持企業(yè)高質量健康發(fā)展的合規(guī)服務中，陳能杰及其創(chuàng)辦的規(guī)格科技想做真正意義上的價值提供者。

在投身合規(guī)管理行業(yè)之前，陳能杰曾身處私募基金創(chuàng)業(yè)領域并探索過投資行業(yè)的數字化，這段經歷讓他一方面具備了前瞻性的行業(yè)視角，積累了初步的產品研發(fā)能力；另一方面也讓他擁有了覆蓋客戶的清晰路徑。

“原有的工作經歷讓我鏈接了幾千家風險投資機構，而它們投資的profolio（項目）恰好就是我們的核心客戶，也就是新經濟領域的幾萬家、幾十萬家企業(yè)。”

此外，規(guī)格科技擁有很好的跨界能力，現有成員來自風控咨詢、職業(yè)教育、產品技術、政策規(guī)劃等相關專業(yè)領域，目前已在合規(guī)領域擁有專業(yè)的綜合服務能力。

根據陳能杰的預判，合規(guī)行業(yè)未來將經歷三個發(fā)展階段。

第一個是運營驅動的發(fā)展階段。這個階段旨在通過多種傳播形式提高行業(yè)認知，本質是在教育市場。當大家對合規(guī)有充分認知的時候，即進入產品驅動的第二發(fā)展階段。

在這一階段，企業(yè)通過推出多元化的服務產品，實現運營落地和標準化復制，著力解決行業(yè)的供給問題。

有了教育和產品的積累，行業(yè)進入技術驅動的第三發(fā)展階段，即用新興技術來提高整個行業(yè)的基礎設施，這也是為公司自身賦予更高產業(yè)價值的階段?！氨热缥覀兛梢岳脜^(qū)塊鏈技術提高協(xié)議文本的效率，當企業(yè)的合規(guī)度變得很高的時候，它上市、融資、外部合作等一系列運作的接口就會變得通暢”。

環(huán)環(huán)相扣且循序漸進的三個發(fā)展階段，也正是規(guī)格科技目前的業(yè)務邏輯所在。

據陳能杰介紹，當前公司第一階段核心業(yè)務是合規(guī)領域的職業(yè)教育，以此承擔起公司的基礎運營，并配合媒體、會議、咨詢等業(yè)務完成一定程度的教育市場。

“現在好多金融科技公司都把自己的首席合規(guī)官提升成了CEO 。此外，人社部在今年3月專門發(fā)布了18個新職業(yè)，其中有一個職業(yè)就是企業(yè)合規(guī)師。通過這兩個事情我們發(fā)現，在這個賽道里面人才匱乏，且培養(yǎng)體系供給不足，這就是一個很好的機會和趨勢。”陳能杰說到。

與之同步進行的便是產品驅動型業(yè)務，包括咨詢服務和數字化產品。

咨詢服務直接指向合規(guī)問題的解決。“舉一個我們最近做的咨詢案例。某金融公司旗下有一個股票社區(qū)App ，雖然這款App在金融方面合規(guī)，但它附帶的直播業(yè)務卻因廣電系統(tǒng)交叉監(jiān)管被停播。而我們利用專家?guī)熨Y源很快幫企業(yè)完成了材料梳理、申報等一系列運作流程，最終讓需要半年才能完成的合規(guī)管理流程很快有了結果?！?

而以合規(guī)知識圖譜、合規(guī)檢測工具為代表的數字化產品，則指向效率和精確度的提升?！拔覀儠l(fā)現很多企業(yè)在中后臺的數據上都做得比較落后，但是做合規(guī)又非常瑣碎、細致，需要處理大量文字和審核工作。而我們會在整個企業(yè)數字化轉型的過程中提供系統(tǒng)和工具?！?

按照陳能杰的規(guī)劃，如果職業(yè)教育可以讓規(guī)格科技成為一個十億量級的公司，那么數字化的加持或將使其踏入百億級的膏腴之地。

04 創(chuàng)業(yè)者的初心和使命

哲人、思想流傳千年不朽，謂之立德；詩歌、著作吟誦千年不朽，謂之立言；萬里長城佇立千年不朽，謂之立功。

在陳能杰看來，創(chuàng)業(yè)者是不安分的，冥冥之中有種動力要他在這個世界上留下痕跡。而留下痕跡的方式便是“立功”?！皠?chuàng)業(yè)者的事業(yè)必須要有時代性，并在時代里找一個行業(yè)做落點。而找到行業(yè)落點之后，還必須要在其中成為一個不可逾越的存在?！?

在大時代里尋找行業(yè)空白并親自參與其中，便是陳能杰在高質量發(fā)展的時代紅利里投身合規(guī)賽道，并創(chuàng)辦規(guī)格科技的心路歷程。用他的話說，這是他與時代之間所產生的呼應感。

“當一個機會出來之后，可能有1000個人看到了，100個人出來干，最終只有10個人可能干成。這個過程一開始是一個選擇問題，而后是一個競爭的問題?！?

成為穿越周期的10個人中的一個，是陳能杰始終堅持創(chuàng)業(yè)的底層動力。

陳能杰指出，創(chuàng)業(yè)者需要具備兩個能力。第一個是敢于突破舒適區(qū)、擁抱不確定性和風險的能力?！懊半U精神的背后是成長為一個族群里的英雄，英雄不是說他有多牛，而是敢于出走。英雄正是一個敢于在沒有人探索的領域，在還未被證明的時刻殺進去，然后歷盡磨斷重新回來的人。”

第二個是學習能力和生存能力。“當然你還要有團隊，要有感召力，這是創(chuàng)業(yè)者獨有的基因?！?

相比于此前的創(chuàng)業(yè)經歷，今天陳能杰的內心更加有滿足感和充實感，更加無畏和穩(wěn)定，內斂且平靜。在從關注事情本身轉變?yōu)楦雨P注人的過程中，陳能杰找到了節(jié)奏和力量。

除了內心的“不焦慮”，對外的陳能杰也更能認清增長的意義。

“速度是非常重要的，當你的增長沒有到一定量級的時候，創(chuàng)業(yè)就會遇到挑戰(zhàn)。而增長不是靠加法，而是靠杠桿?！?

陳能杰總結稱，創(chuàng)業(yè)增長的杠桿主要有四個維度。

第一是資本杠桿。當一個企業(yè)能集中得到大量的資本投注，便能先人一步贏得市場；

第二是品牌杠桿。如果創(chuàng)業(yè)者擁有一個好的流量 IP ，就能讓更多人形成行業(yè)認知，盡快完成市場教育；

第三是組織杠桿。管理不同體量的團隊對領導者的能力量級要求差別非常大，這對CEO來說是核心的能力和格局；

第四是技術杠桿。事實證明，一家沒有產品驅動只有運營驅動的公司難以突破規(guī)模的桎梏，唯有技術的增長速度是指數級的。

憑借各項業(yè)務規(guī)劃形成的杠桿力，今天的規(guī)格科技已經順利撬動了資本杠桿。據悉，規(guī)格科技已于近日完成了來自真成投資和眾甫聯(lián)動投資的數百萬天使輪融資。

“美國有一家上市公司叫DFIN，這家公司大概有16億美金的市值，它就是從合規(guī)服務做到數字化這條線的。從市場空間來說，中國至少應該比美國大五倍。而鑒于中國擁有幾百萬的新經濟企業(yè)，以此粗估，合規(guī)賽道的市場空間要比130億元的創(chuàng)投服務賽道大100 倍。”陳能杰說到。

可以說有了資本的助力，規(guī)格科技距離其預估的萬億級大合規(guī)市場又進了一步。